中国银行业协会团体技术报告《人工智能模型风险管理框架》

2022/11/17 15:09:32 4338 
 

人工智能模型风险管理措施分为逐步递增的三个J别。

a)J,银行业金融机构未在任何业务建立模型分J方法/流程,仅根据临时需求或基于个人经 验,对模型进行分J。银行业金融机构在管理、研发、供应、使用人工智能模型的过程中不能有效地控 制风险,仅在部分过程中根据临时的需求执行了相关工作,或相关人员基于经验开展活动。

b)第二J,银行业金融机构从业务和技术层面,由不同内设单元对管理、研发、供应、使用人工智 能模型过程中主要的、常见的风险进行短期计划和现场控制;建立根据模型影响的对象和影响程度,对 业务范围内的模型进行分J管理;分配了风险管理资源,明确了必要的责任;模型进行分J标识和管理; 现有的风险控制措施执行情况有记录能查。

c)第三J,银行业金融机构明确模型分J原则、方法和操作要求,在企业J对人工智能模型风险管 理进行多面规划、计划、管控、审计,建立了覆盖全业务L域、全工作流程、全参与角色的企业标准体 系;对不同J别的模型建立相应的安全管理要求和管理措施;对标准体系实施有多面和完整的记录,对 执行的效果有评估和审计,对发现的问题进行了有效的问题分析,并与绩效考核挂钩。



附件:银行业协会团体技术报告《人工智能模型风险管理框架》



 
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